新时代信托·【慧金二十七号】

上市公司股权收益权集合资金信托计划

1．信托产品概况

产品概况：本集合资金信托计划由新时代信托（受托人）发起，中国建设银行作为保管人及代收付银行，募集资金不超过6100万元，用于受让北京绵世方达投资咨询有限责任公司（简称绵世方达）合法持有的北京合康亿盛变频科技股份有限公司（合康变频，股票代码SZ.300048)限售流通股的股权收益权。信托期间，绵世方达按约定价格溢价回购股权收益权。

2、产品要素

信托名称：新时代信托·【慧金二十七号】上市公司股权收益权集合资金信托

受托人：新时代信托股份有限公司

信托期限：2年，自信托计划成立之日起计算

信托规模：不超过人民币6100万元（具体规模以实际募集的规模为准）。自然人以50个投资者为限，但委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

认购起点：100万元，超过部分以1万元的整数倍增加

资金运用：信托合同项下的信托财产全部运用于受让北京绵世方达投资咨询有限责任公司持有的北京合康亿盛变频科技股份有限公司限售流通股的股权收益权；

收益来源：溢价回购股票收益权收益或出售股票获得的收益

预期收益：7.5%/年

认购费：无

资金保管行：中国建设银行

代理推介行：中国建设银行

推介期：2010年3月15日至2010年3月31日（受托人根据发行、认购情况可以公告延长或提前结束推介期)。

成立日：信托计划规模达到6100万元或者信托计划推介结束后的次日

3．产品功能与特点

期限收益可观：

产品期限2年，投资者的预期收益率为7.5%/年，是银行二年期存款利率的2.69倍，且高于同等低风险投资产品，是具有投资价值的金融产品之一。

安全保障充分：

（1）超额质押担保：绵世方达提供4,500,000股合康变频股票作为质押担保，并办理强制执行公证。以其近期股价测算，股票对应市值约1.97亿，融资额仅为担保市值的约31%；

（2）盯市预警机制：设置质物预警线，当质押股票收盘价触及预警线时，绵世方达须在一个工作日内追加股票或保证金。

（3）止损平仓机制：如果股权收益权转让方未及时补仓，受托人有权立即通过包括但不限于在二级市场上出售、司法拍卖或其它有效方式处置融资方所质押的股票，提前偿还受益人本息收益。

保障执行有效：

（1）受托人与股权收益权转让方在中国证券登记结算有限公司（以下简称“中证登”）办理特定股权的质押；

（2）在公证处办理强制执行公证，并由股权收益权转让方出具股票及资金处置授权书。若股权收益权转让方不能如约履行回购义务，受托人有权处置质押特定股权。如受托人主动变现质押股份遇到障碍，其有权凭质押合同的公证书及公证处出具的《执行证书》向有管辖权的人民法院对出质人申请强制执行。

（3）出质人将自愿放弃申请诉讼的权利并接受有管辖权的人民法院予以强制执行。

风险有效隔离：

设立信托的财产为独立运作的财产，与新时代信托的固有财产和其他信托财产相隔离，不因保管行、证券经纪机构和新时代信托经营不善或其他原因而破产清算的影响，实现了风险隔离，确保本信托资金独立性和完整性。

银行独立保管：

本信托计划由中国建设银行作为保管银行。

4．项目方简介

北京绵世方达投资咨询有限责任公司：

北京绵世方达投资咨询有限责任公司于2006年8月成立，公司性质为有限责任，注册资金2020万元人民币，截至2009年12月底，公司总资产达4128万元，净资产3138万元。

公司自成立以来，秉承“安全、快捷、周到”之经营宗旨，已为国内外20多家客户提供了多种形式及内容的企划咨询顾问及代理服务，绵世方达已经成长为面向国内外投资者提供全方位投资咨询服务的专业顾问公司。

绵世方达拥有一支具备丰富经验的咨询团队。其高级顾问团依其20余年从事投资咨询服务之经验，与公司同仁成功地为多家企业疑难重组提供了优秀的实施方案，树立了绵世方达国内投资顾问领域的专家级地位。

精诚所致，金石为开。绵世方达在致力于服务客户的同时，也得到了政府机构、同业网络团体及长短约客户的鼎力支持，造就了绵世方达集综合性商务服务于一体的企业形态与功能。

5．投资标的简介

北京合康亿盛变频科技股份有限公司：

北京合康亿盛变频科技股份有限公司是一家专业研发、生产、销售各种高压变频器的高科技企业，于2010年1月20日在深交所正式挂牌上市，股票简称“合康变频”，证券代码“300048”。公司成立于2003年，注册资本9000万元，上市后即将变更为1.2亿元，净资产超过12亿元。公司现有员工超过330人，其中研发、技术人员约占30%，大专以上学历超过60%。公司凭借雄厚的技术实力、领先的生产工艺、显著的成本优势及高素质的管理团队取得了快速发展。目前公司已进入国内高压变频器行业前三名，国内企业排名第二，树立了国内领先的高压变频节能和控制专家形象，巩固了高性能高压变频产品国产化领先者的市场地位。

6．受托人简介

新时代信托股份有限公司：

成立于1987年，2009年6月换发新的金融许可证并更名，注册资本金3亿元人民币。公司自成立以来先后为自治区各级政府及企业融资达350多亿元人民币，2004年以来成功发行城市基础设施、企业股权投资、银行信贷资产转让、教育产业、机械制造、房地产等多个信托计划，并顺利完成到期信托计划的本金兑付及所有信托计划收益分配。

7．认购方式

（1） 投资者须遵循“金额优先、时间优先”的总体认购原则。

（2） 投资人须是中华人民共和国境内具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织。

（3） 投资人持必备证件到受托人指定场所缴款并凭缴款凭证填写合格投资者尽职调查表以及签署相关信托文件。

（4） 投资人签约必备证件：

投资人为自然人，需提供本人有效身份证件（居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口簿、警官证等）原件及复印件及缴款凭证复印件。

投资人为机构，需持营业执照正副本复印件（需加盖公章）、机构代码证正副本复印件（需加盖公章）、法人身份证原件及复印件（需加盖公章）、法人身份证明书（需加盖公章）、代理人身份证原件及复印件（需加盖公章）、法人签署的授权委托书（需加盖公章），以及缴款凭证复印件。

1. 提交认购资料。 1.1 投资人为自然人：需提供本人有效身份证件（居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口簿、警官证等）原件及复印件。 1.2 投资人为机构：营业执照正副本复印件、机构代码证正副本复印件、法人身份证原件及复印件、法人身份证明书、代理人身份证原件及复印件、法人签署的授权委托书。以上材料均需加盖公章。

3. 签署信托文件 3.1 填写《合格投者调查表》； 3.2 签署风险申明书和信托合同一式两份；   受托人需对认购资料进行复核与确认。

4. 受托人确认认购，取走其中一份信托合同，完成认购。

2. 将信托认购资金汇入信托专户，并提供入账证明复印件一式两份。 信托资金专户： 开户行： 户名：新时代信托股份有限公司 账号：

认购流程：

客户服务热线：4006-696-580

（特别声明：本资料仅为宣传用品，不作为任何法律文件，不构成对投资者的任何承诺。委托人、受托人权利义务以《新时代信托·【慧金二十七号】上市公司股权收益权集合资金信托合同》为准，投资者在加入本信托计划前，应认真阅读相关信托文件。）