新时代信托·【慧金三十号】

上市公司股权收益权集合资金信托计划

1．信托产品概况

产品概况：本集合资金信托计划由新时代信托（受托人）发起，中国建设银行作为保管人及代收付银行，募集资金不超过10000万元，用于受让白银磊聚鑫铜业有限公司（简称白银磊聚鑫）合法持有的四川西部资源控股股份有限公司（简称西部资源）流通股的股权收益权。信托期间，白银磊聚鑫承诺按约定价格溢价回购股权收益权。

2、产品要素

信托名称：新时代信托·【慧金三十号】上市公司股权收益权集合资金信托

受托人：新时代信托股份有限公司

信托期限：1年，自信托计划成立之日起计算

信托规模：不超过人民币10000万元（具体规模以实际募集的规模为准）。自然人以50个投资者为限，但委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

认购起点：100万元，超过部分以1万元的整数倍增加

资金运用：信托合同项下的信托财产全部运用于受让白银磊聚鑫铜业有限公司持有的四川西部资源控股股份有限公司流通股的股权收益权。

收益来源：溢价回购股票受益权收益或出售股票获得的收益

预期收益：6%/年。

认购费：无

资金保管行：内蒙古包头浦发银行

代理推介行：中国建设银行广东建行

推介期：2010年3月19日至2010年3月31日（受托人根据发行、认购情况可以公告延长或提前结束推介期)。

成立日：信托计划规模达到10000万元或者信托计划推介结束后的次日

3．产品功能与特点

期限收益可观：

产品期限1年，投资者的预期收益率为6%/年，是银行一年期存款利率的2.67倍，且高于同等低风险投资产品，是具有投资价值的金融产品之一。

安全保障充分：

（1）超额质押担保：白银磊聚鑫提供10,000,000股西部资源股票作为质押担保，并办理强制执行公证。以其近期股价测算，股票对应市值约2.89亿，融资额仅为担保市值的约34.6%；

（2）盯市预警机制：设置质物预警线，当质押股票收盘价触及预警线时，白银磊聚鑫须在一个工作日内追加股票或保证金。

（3）止损平仓机制：如果股权收益权转让方未及时补仓，受托人有权立即通过包括但不限于在二级市场上出售、司法拍卖或其它有效方式处置融资方所质押的股票，提前偿还受益人本息收益。

保障执行有效：

（1）受托人与股权收益权转让方在中国证券登记结算有限公司（以下简称“中证登”）办理特定股权的质押；

（2）在公证处办理强制执行公证，并由股权收益权转让方出具股票及资金处置授权书。若股权收益权转让方不能如约履行回购义务，受托人有权处置质押特定股权。如受托人主动变现质押股份遇到障碍，其有权凭质押合同的公证书及公证处出具的《执行证书》向有管辖权的人民法院对出质人申请强制执行。

（3）出质人将自愿放弃申请诉讼的权利并接受有管辖权的人民法院予以强制执行。

风险有效隔离：

设立信托的财产为独立运作的财产，与新时代信托的固有财产和其他信托财产相隔离，不因保管行、证券经纪机构和新时代信托经营不善或其他原因而破产清算的影响，实现了风险隔离，确保本信托资金独立性和完整性。

银行独立保管：

本信托计划由中国建设银行作为保管银行。

4．项目方简介

白银磊聚鑫铜业有限公司：

白银磊聚鑫铜业有限公司是收购中国长城资产管理公司兰州分公司拍卖的原永生冶炼化工厂破产抵债资产重组的企业。2006年作为白银区引资项目在全国乡企贸洽会上签约，2007年在第十四届中国兰州投资贸易洽谈会上是白银市政府招商引资项目，是白银市政府有色产业组重点支持项目。“白银磊聚鑫铜业有限公司贵金属冶炼项目”是七届人大三次会议（2008年1月9日）白银市政府工作报告提出2008年“着力培育八大支柱产业”的重点项目之一。

5．投资标的简介

四川西部资源控股股份有限公司：

四川西部资源控股股份有限公司（简称：西部资源，SH.600139）目前拥有一家全资子公司甘肃阳坝铜业有限公司（以下简称“阳坝铜业”）、一家分公司四川西部资源控股股份有限公司梅园会议中心（以下简称“梅园会议中心”）、一家全资的江西西部资源锂业有限公司、一家控股70％的甘肃礼县大秦黄金有限公司。

阳坝铜业在甘肃省陇南地区拥有阳坝和杜坝两个采矿权以及铁炉沟探矿权，已探明的铜矿储量在10万吨铜金属量以上，平均品位达到了2.5%，位居国内铜矿品位的前列。阳坝铜业的主要产品为铜精粉，生产工艺为浮选法，采矿回收率和选矿回收率分别达到86%和95.5%以上，铜精矿品位稳定在22-25%之间，在同行业处于先进水平，其产品在甘肃省铜冶炼行业享有盛誉。阳坝铜业目前正常量产的生产规模为18万吨/年。

公司2009年实现主营业务收入15,632.04万元，利润总额12,107.64万元，净利润9,301.49万元，每股收益0.39元，每股净资产1.32元。

6．受托人简介

新时代信托股份有限公司：

成立于1987年，2009年6月换发新的金融许可证并更名，注册资本金3亿元人民币。公司自成立以来先后为自治区各级政府及企业融资达350多亿元人民币，2004年以来成功发行城市基础设施、企业股权投资、银行信贷资产转让、教育产业、机械制造、房地产等多个信托计划，并顺利完成到期信托计划的本金兑付及所有信托计划收益分配。

7．认购方式

（1） 投资者须遵循“金额优先、时间优先”的总体认购原则。

（2） 投资人须是中华人民共和国境内具有完全民事行为能力的自然人、法人或依法成立的其他组织。

（3） 投资人持必备证件到受托人指定场所缴款并凭缴款凭证填写合格投资者尽职调查表以及签署相关信托文件。

（4） 投资人签约必备证件：

投资人为自然人，需提供本人有效身份证件（居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口簿、警官证等）原件及复印件及缴款凭证复印件。

投资人为机构，需持营业执照正副本复印件（需加盖公章）、机构代码证正副本复印件（需加盖公章）、法人身份证原件及复印件（需加盖公章）、法人身份证明书（需加盖公章）、代理人身份证原件及复印件（需加盖公章）、法人签署的授权委托书（需加盖公章），以及缴款凭证复印件。

1. 提交认购资料。 1.1 投资人为自然人：需提供本人有效身份证件（居民身份证、军官证、士兵证、护照、户口簿、警官证等）原件及复印件。 1.2 投资人为机构：营业执照正副本复印件、机构代码证正副本复印件、法人身份证原件及复印件、法人身份证明书、代理人身份证原件及复印件、法人签署的授权委托书。以上材料均需加盖公章。

3. 签署信托文件 3.1 填写《合格投者调查表》； 3.2 签署风险申明书和信托合同一式两份；   受托人需对认购资料进行复核与确认。

4. 受托人确认认购，取走其中一份信托合同，完成认购。

2. 将信托认购资金汇入信托财产专户，并提供入账证明复印件一式两份。 信托财产专户： 开户行： 户名：新时代信托股份有限公司 账号：

认购流程：

客户服务热线： 4006-696-580

（特别声明：本资料仅为宣传用品，不作为任何法律文件，不构成对投资者的任何承诺。委托人、受托人权利义务以《新时代信托·【慧金三十号】上市公司股权收益权集合资金信托合同》为准，投资者在加入本信托计划前，应认真阅读相关信托文件。）