新时代信托股份有限公司关于公开招募股权重组意向投资者的公告

按照市场化、法治化原则，为推动新时代信托股份有限公司（以下简称“新时代信托”或“公司”）股权重组，维护各方合法权益，恢复财务健康，完善公司治理，实现长期健康发展，新时代信托拟向社会公开招募股权重组的意向投资者。相关事宜公告如下：

一、公司的主要情况

（一）基本信息

新时代信托是由中国银保监会内蒙古监管局核发《中华人民共和国金融许可证》的非银行金融机构；公司类型为股份有限公司；注册资本人民币60亿元；注册地址内蒙古自治区包头市钢铁大街甲５号信托金融大楼，并在北京设立管理中心、全国多地设立财富管理中心；业务范围包括资金信托、财产权信托等。

（二）股权结构

新时代信托全部四家股东，本次拟出让所持100%股权。

（三）接管情况

2020年7月17日，中国银保监会决定对新时代信托实施接管，接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日止，可依法适当延长。2021年7月16日，中国银保监会决定延长新时代信托接管期限一年，自2021年7月17日起至2022年7月16日止。

接管以来，接管组依法合规对新时代信托进行风险处置，已经完成或者正在开展清产核资、资产处置、研究投资者损失处理问题、优化内控、筹划发展等相关工作，积极为新时代信托下一步恢复正常经营创造有利条件。

二、意向投资者的条件要求

（一）资格条件

1.意向投资者应当符合法律法规规定的信托公司股东资质条件，包括但不限于《中华人民共和国银行业监督管理法》、《信托公司管理办法》（银监会令2007年第2号）、《信托公司股权管理暂行办法》（银保监会令2020年第4号）、《中国银保监会信托公司行政许可事项实施办法》（银保监会令2020年第12号）等；

2.意向投资者（及其控股股东、实际控制人）应当具有良好社会声誉、良好诚信记录、良好公司治理、良好财务状况，以及清晰的关联关系和审慎的风险管控能力；

3.意向投资者应当与新时代信托有良好的业务协同，可为新时代信托的健康发展提供资源支持；

4.意向投资者主业应当不属于《产业结构调整指导目录（2019年本）》的限制类或淘汰类行业；

5.接受两个或两个以上意向投资者组成联合体参与股权重组。联合体应当明确一名牵头人，并书面说明每一参与方的角色、分工和职责等情况。

（二）承诺条件

1.意向投资者应当承诺认可并支持、配合新时代信托接管组的风险处置工作；

2.意向投资者应当承诺保障新时代信托的信托投资者、债权人和员工等相关方的合法权益；

3.意向投资者应当承诺提供的所有文件、资料等，均真实、准确、完整、合法、有效。

三、报名方式及招募流程

（一）报名方式

1.报名时间：本公告发布之日起至2021年10月18日17时止；

2.报名地点：内蒙古自治区包头市钢铁大街甲5号信托金融大楼，或北京市朝阳区东三环北路38号安联大厦26层；

3.报名方式：现场递交书面材料和相应电子文档；

4.联系人：李先生，联系电话：(0472) 6995889，联系邮箱：xsdxtyz@163.com。

（二）报名材料

意向投资者需要提交《新时代信托股份有限公司投资者报名书》（简称“报名文件”），包括以下内容：

1.投资意向申请书（附件一）；

2.主体资格证明文件；

（1）意向投资者的企业法人营业执照副本复印件或其他主体资格证明材料（加盖公章）；

（2）意向投资者的法定代表人（负责人）身份证明书（附件二）及身份证复印件（加盖公章）；

（3）意向投资者的授权委托书原件（附件三）及受托人身份证复印件（加盖公章）。

3.意向投资者简介。包括但不限于企业主体资格、组织架构、历史沿革、主营业务、经营规模、财务数据、主要业绩、股东情况、实际控制人（应溯及自然人或者政府部门）、已投资金融企业情况、拟投资资金来源。

4.资信情况证明；

（1）意向投资者应提供最近2个会计年度的财务报告，如为境内非金融机构且拟取得控股权的，应提供最近3个会计年度的财务报告；

（2）意向投资者资产证明或履约能力证明。

5.意向投资者送达地址确认书（附件四）；

6.意向投资者报名参与新时代信托股权重组的必要内部决议文件（如需要）；

7.投资计划，包括参与优势、资金方案和经营规划等；

8.其他可以证明投资意向和资质条件的材料。

（三）招募流程

1.新时代信托收到意向投资者提交的报名文件后，将进行审查，审查通过的投资者为合格意向投资者；

2.新时代信托将适时通知合格意向投资者签署保密协议或者出具保密承诺函。收到合格意向投资者签署的保密协议或者出具的保密承诺函后，新时代信托将向合格意向投资者提供新时代信托清产核资报告等有关资料。合格意向投资者可对新时代信托进行尽职调查；

3.新时代信托可对合格意向投资者进行考察、调查，合格意向投资者届时须予以配合；

4.新时代信托将根据与合格意向投资者谈判情况，进一步确定股权重组的参与条件、交易方式等后续事项。

（四）须知事项

1.本公告在任何情况下都不构成新时代信托对意向投资者的一项要约；

2.接管组可视新时代信托风险处置需要，对投资者条件进行调整，以及择机进一步发布关于股权重组的相关信息。

特此公告。

 新时代信托股份有限公司

                                                         2021年9月3日

附件一

投资意向申请书

致：新时代信托股份有限公司

                 （以下简称“本单位”）符合投资者招募条件，现报名参与新时代信托股份有限公司投资者招募程序（以下简称“本次招募”）。

本单位将遵守本次招募的相关规则及约定。本单位承诺参与本次招募所提交的所有材料均真实、准确、完整、合法、有效，否则本单位将承担由此造成的一切责任与后果。

        单位全称：__________________

（盖章）

法定代表人（负责人）或授权代表__________________

（签字或签章）

二〇二一年    月   日

  附件二

法定代表人（负责人）身份证明书

                 （身份证号码：               ）在本单位任                      职务，为本单位的法定代表人（负责人）。

特此证明。

附：

法定代表人/负责人身份证复印件（加盖单位公章）

证明单位（盖章）：    

二〇二一年    月    日

  附件三

授权委托书

委 托 人：                      法定代表人（负责人）：

住 所 地：                      联系电话：

受 托 人：                      身份证号码：

工作单位：                      联系电话：

委托人就新时代信托股份有限公司投资者招募事项，特委托上述受托人作为代理人，参加投资者招募工作（以下简称“本次招募”）。受托人的代理权限为特别授权，包括但不限于：

1.提交报名材料；

2.接收、递交本次招募中的公告、通知及其他有关资料；

3.参加遴选、进行陈述和发表意见、接受并回答询问；

4.处理与本次招募相关的其他事务。

受托人在本次招募中签署的所有文件和处理的所有事务，委托人均予以承认，并承担相应法律责任。

委托期限为自委托人和受托人签字盖章之日起至委托事项完结之日止。

附：受托人身份证复印件（加盖委托人公章）

委托人（盖章）：               受托人（签名）：

法定代表人/负责人（签字或签章）：

二〇二一年    月    日

  附件四 

送达地址确认书

新时代信托股份有限公司：

根据贵方发布的《新时代信托股份有限公司关于公开招募股权重组意向投资者的公告》要求，针对新时代信托股份有限公司投资者招募事项，本单位作为参与招募的意向投资者，现确认本单位送达地址如下：

联系人：

联系电话：

电子邮箱：

送达地址：

贵方将相关资料、文件、通知等（以下简称“相关文件”）邮寄到上述送达地址或以电子邮件方式发至指定邮箱均视为有效送达。由于本单位未正确填写送达地址、电子邮箱导致相关文件无法送达的，一切法律责任和后果均由本单位自行承担。

（单位全称）

二〇二一年  月  日